风险管理是为企业降低风险的负面影响,通过决策和实施的过程。
客户背景如下:
1、国资委发文要求:2022年的42号令《中央企业合规管理办法》,从鼓励类的指引,升格为强制性的办法;
2、风险动态监控难:组织对风险事件的类型、定义模糊不清,由于缺乏监控标准,难以实时监控,通常都是人为事后发现问题上报,导致问题已经发生,造成一定的损失;
3、事件监管不到位:风险体系涉及全组织各层级,包括识别、上报、处置、监控等过程,以往总院与18家二级单位消息渠道都是微信、电话,对真实执行过程不清晰,事件上报联动受限,存在时效性问题;
4、风险统计有偏差:风险监测的过程中经常需要对各类数据统计报告分析,以往数据分散在各级组织中,人工手动填写计算,工作效率低还会导致评分误差,分析深度不够,无法支撑领导决策;
应用亮点:
1、规范组织体系,提升业务协作
建设风险组织体系及人才队伍,各单位各职责口对应联系人、职责部门领导、职责单位领导,方便人员快速查找,应对流程审批人员灵活变动,实现“事找人”。
2、风险事件定义,事前消息预警
根据《中央企业合规管理办法》定义九类风险来源(内控监督、内控自评价、内部审计项目、外部审计项目、法律催收、诉讼仲裁、专项监督、普通风险、重大风险),构建相关风险模型,智能化动态监控,发现风险征兆及时触发公文发文进行风险预警。
3、可视化事件上报,全程闭环管理
从事件上报-整改记录-事件终结,整改过程流程化驱动,规范上报数据同时保证审批完整,并生成风险事件台账,满足对事件可视化管理与展现,针对长期未更新情况,提供催办并影响年终绩效。
4、风险自评下发,形成分析报告
集团自定义风险自评表进行下发,对每项风险的评分预先设置规则埋点,对于反馈结果通过报表的形式汇总排名,形成报告分析。
功能说明:
1、人才队伍建设
此处维护大合规体系下,各单位各职责口对应联系人、职责部门领导、职责单位领导,可由二级单位人员自行维护本单位数据。
2、风险自评表
风险评估表由总院风控部下发,对应填写人收到子流程。
3、评估/监测结果统计
勾选计算分数,首先二级风险为复选框字段。可能性字段为整型,使用自定义函数获取二级风险字段有几个值,如(2,3),返回字符串中字符数量,得到分数。
4、风险事件库
存储和管理各种风险事件,风险来源:内控监督、内控自评价、内部审计项目、外部审计项目、法律催收、诉讼仲裁、专项监督、普通风险、重大风险。
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